The Wall Street Journal/R. Foster Winans

R. Foster Winans tinha sido colunista do The Wall Street Journal por três anos. Ele foi condenado por tráfico de informações privilegiadas e fraude postal. Em 1985, ele foi acusado de dar informações a dois corretores sobre ações sobre as quais ele planejava escrever em sua coluna. Os traders usaram esta informação e ganharam cerca de US $690 mil. A parte de Winans foi de US $31 mil. Como resultado, Winans foi condenado a 18 meses de prisão. Outros conspiradores também foram condenados.

Enron/Jeffrey Skilling

Jeffrey Skilling, o ex-presidente da Enron, tornou-se o mais famoso criminoso empresarial que conseguiu cumprir sua pena e sair da prisão. Skilling foi indiciado por 35 casos de fraude, uso de informações privilegiadas e outros crimes relacionados ao escândalo da Enron. Skilling se declarou inocente de todas as acusações. No entanto, a promotoria conseguiu levar Skilling à justiça quando ele vendeu quase US $60 milhões em ações da Enron após sair da empresa. Os promotores disseram que Jeffrey sabia da insolvência iminente da empresa e usou isso contra todas as leis sobre operações de câmbio. Como resultado, Skilling foi condenado a 292 meses de prisão.

Ivan Boesky

Ivan Boesky, filho de um imigrante russo, tornou-se uma das pessoas mais ricas dos Estados Unidos graças a informações privilegiadas. No entanto, um escândalo comercial chocante que ocorreu em 1986 arruinou completamente sua reputação. A empresa de Boesky estava envolvida no comércio de informações privilegiadas. Usando informações públicas e privilegiadas, Boesky encontrou aquisições corporativas e comprou suas ações pouco antes da divulgação de informações públicas. Então, ele vendeu as ações alguns dias antes de as empresas anunciarem uma aquisição. O sucesso de Boesky atraiu a atenção da Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos. Em 1986, a acusação revelou que Boesky estava passando informações privilegiadas para Dennis B. Levine, diretor administrativo da Drexel Burnham Lambert, que foi levado sob custódia em maio. Boesky estava sob vigilância desde aquele dia.

Em 1986, investigadores federais ofereceram a Boesky um acordo secreto em vez de uma longa pena de prisão. De acordo com o acordo, Boesky foi proibido de negociar com títulos pelo resto da vida. Além disso, ele teve que descobrir outros comerciantes que usaram as informações de aquisição para fins ilegais. Como resultado, Boesky conheceu dezenas de seus ex-parceiros no crime com um dispositivo de escuta acoplado a ele. Na sequência, 14 comerciantes foram presos.

Semana de negócios

Em 1990, o trabalhador da gráfica William Jackson e o corretor Brian Callahan foram condenados por usar informações sobre ações na revista Business Week antes de serem distribuídas ao público. De acordo com o Tribunal, Jackson e Callahan ganharam mais de US$ 19 mil cada um. Como resultado, eles tiveram que pagar $37.445.

Galleon Group/Raj Rajaratnam

O Tribunal Distrital de Nova York condenou o ex-bilionário e chefe da firma de fundos de hedge Galleon Group por negociação com base em informações privilegiadas. Uma vez que um bilionário de sucesso e administrador de fundos de hedge do Grupo Galleon, Raj Rajaratnam, foi considerado culpado de conspiração e fraude em títulos pelo Tribunal Distrital de Nova York. De acordo com o Tribunal, o bilionário vinha usando informações privilegiadas que recebia de executivos, banqueiros, corretores e diretores de empresas como Goldman Sachs, Intel e Hilton Hotels há sete anos. Como resultado, Rajaratnam ganhou cerca de US $45 milhões. Em 11 de maio de 2011, ele foi condenado a 11 anos de prisão.

Keefe, Bruyette & Woods/McDermott Jr.

James McDermott Jr., CEO do banco de investimentos Keefe, Bruyette & Woods, foi convencido de que o comércio de informações privilegiadas em 2000. Ele deu as informações sobre a fusão bancária pendente à sua amante Marilyn Star, uma atriz adulta de filmes. McDermott Jr. foi condenado a 8 meses de prisão. Sua amante recebeu um período de 3 meses. Além disso, McDermott Jr. foi condenado a pagar uma multa de US $25 

ImClone

O ex-CEO da ImClone, Samuel Waksal, foi condenado a 87 meses de prisão e pagou US $ 3 milhões depois de ser considerado culpado de abuso de informação privilegiada e fraude. A ImClone desenvolveu um novo tipo de medicamento contra o câncer, o Erbitux. No entanto, os reguladores rejeitaram o pedido. Apesar disso, Samuel Waksal vendeu as ações da empresa. Posteriormente, o medicamento foi aprovado.

SAC Group/Steven A. Cohen

Steven Cohen é o fundador da SAC Capital Partners. Ele ficou conhecido por sua capacidade fenomenal de ganhar dinheiro, independentemente das condições do mercado. A BusinessWeek chamou Cohen de o trader mais influente de Wall Street. Cohen tinha sido observado de perto pela Procuradoria dos EUA e pelas autoridades reguladoras por alguns anos. A investigação do caso SAC Capital tornou-se um dos processos principais e de longo prazo na história de Wall Street. As primeiras suspeitas entre reguladores e promotores de justiça surgiram há mais de dez anos.

No entanto, a SEC foi o único departamento governamental que ousou acusar publicamente Steven Cohen. A empresa foi acusada de encorajar seus funcionários a usar informações privilegiadas desde 1999 e ignorar os sinais de ilegitimidade de tal prática. Vários casos de fraude e de abuso de informação privilegiada foram descobertos. De acordo com a SEC, a SAC Capital ganhou ilegalmente mais de $275 milhões de dólares com o insider trading. Em novembro de 2013, o fundo de hedge SAC Capital se declarou culpado de fraude em títulos como parte do caso de abuso de informação privilegiada e concordou em pagar um valor recorde de $1,8 bilhões. Ao mesmo tempo, o promotor público de Nova Iorque anunciou que a SAC Capital cessaria sua atividade de consultoria de investimentos.